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Nos fonctionnalités

Le plus court chemin vers la conformité !

Complisoft Assurance est portée par l’innovation informatique et les évolutions réglementaires et organisationnelles des métiers du courtage en assurance.

Graphiques de suivi affichés sur une tablette pendant une réunion

Un large éventail de fonctionnalités pour répondre au plus près de vos besoins

Rappelons-le : la conformité n’est pas un objectif ponctuel à atteindre, mais plutôt un parcours continu !

Chaque module alimente la jauge de conformité du cabinet, relance automatiquement les retardataires et propose un reporting exportable à tout moment.

Tableau de bord Complisoft : jauge de conformité par item (honorabilité, capacité professionnelle, formations, apporteurs, RGPD…)

12 modules

Toutes les fonctionnalités en détail

01

Capacité professionnelle

Suivez le niveau de capacité professionnelle de chaque collaborateur et conservez les justificatifs exigés par la réglementation.

Suivi de la capacité professionnelle

  • Saisie du niveau de capacité professionnelle au regard de la fonction et téléchargement du ou des justificatifs nécessaires.

Impact sur la jauge de conformité

  • Validation des documents uploadés*.
  • Lors de l’intégration d’un nouveau collaborateur par la saisie dans l’outil.
  • En relançant régulièrement (fréquence prédéfinie) et directement (e-mail) les retardataires.

Reporting

  • Listing des collaborateurs à tout moment avec fonction et niveau de capacité professionnelle.
  • Possibilité d’extraire les justificatifs de capacité professionnelle individuellement ou collectivement.
02

Formation continue

Enregistrez les formations de chaque collaborateur, centralisez les attestations et relancez automatiquement les retardataires.

Suivi de la formation continue

  • Saisie de chaque formation par collaborateur.
  • Téléchargement de chaque attestation nécessaire.

Impact sur la jauge de conformité

  • Validation des documents uploadés*.
  • Lors de l’intégration d’un nouveau collaborateur par la saisie dans l’outil.
  • En relançant régulièrement (fréquence prédéfinie) et directement (e-mail) les collaborateurs assujettis aux heures de formation obligatoires.

Reporting

  • Listing de l’ensemble des formations saisies à tout moment.
  • Possibilité d’envoyer les attestations de formation individuellement ou collectivement.
03

Honorabilité

Faites signer, conservez et suivez les attestations d’honorabilité de l’ensemble des collaborateurs du cabinet.

Signature de l’attestation d’honorabilité de chaque collaborateur

  • Modèle d’attestation d’honorabilité pré-remplie et prête à signer.
  • Conservation de chaque attestation signée.
  • Possibilité de faire du reporting par année civile.

Impact sur la jauge de conformité

  • Lors de l’intégration d’un nouveau collaborateur (saisie dans l’outil).
  • En relançant régulièrement (fréquence prédéfinie) et par e-mail les collaborateurs retardataires.

Reporting

  • À tout moment, état des signatures et des personnes n’ayant pas signé.
  • Possibilité d’extraire les attestations individuellement ou collectivement.
04

Suivi des fournisseurs

Référencez vos fournisseurs (assureurs, mutuelles, grossistes) à partir du n° RCS et suivez vos supports contractuels.

Saisie de chaque fournisseur

  • Saisie simplifiée à partir du n° RCS.
  • Possibilité d’uploader le support contractuel et de vérifier certaines clauses.
  • Possibilité de partager les coordonnées d’un ou plusieurs interlocuteurs (inspecteur, directeur) saisis dans l’outil.

Impact sur la jauge de conformité

  • Lors de l’intégration d’un nouveau fournisseur.
  • En relançant régulièrement (fréquence prédéfinie) le courtier en l’absence de support contractuel.

Reporting

  • À tout moment, liste des fournisseurs.
  • Possibilité d’extraire les supports contractuels.
05

Suivi des apporteurs

Vérification quotidienne de l’inscription ORIAS de vos apporteurs d’affaires et suivi de leurs conventions.

Saisie de chaque apporteur

  • Saisie simplifiée à partir du n° RCS.
  • Vérification journalière de l’inscription à l’ORIAS.
  • Possibilité d’uploader le support contractuel.

Impact sur la jauge de conformité

  • Lors de l’intégration d’un nouvel apporteur.
  • En relançant régulièrement (fréquence prédéfinie) le courtier en l’absence de support contractuel.

Reporting

  • À tout moment, liste des apporteurs.
  • Possibilité d’extraire les supports contractuels.
06

Garantie financière

Calcul automatisé de la garantie financière annuelle à partir de vos données, avec historique et attestations.

Calcul de la garantie financière

  • Automatisé à partir des données financières saisies dans l’outil, une fois par an comme l’exige la réglementation.

Impact sur la jauge de conformité

  • Remise à zéro une fois par an.
  • Traçabilité de l’historique des calculs.

Reporting

  • À tout moment, extraction d’un tableau de la variation de la garantie financière sur plusieurs années.
  • Attestation de garantie financière d’une année donnée.
07

Procédures du cabinet

Centralisez vos politiques et procédures écrites, diffusez-les aux collaborateurs et tracez chaque version.

Politiques et procédures écrites du cabinet

  • Lien avec la liste minimale attendue des fournisseurs ou de l’ACPR.
  • Possibilité d’informer l’ensemble des collaborateurs du cabinet, ou certains d’entre eux, de l’existence d’une procédure ou de sa mise à jour.

Impact sur la jauge de conformité

  • Remise à zéro une fois par an pour la communication auprès des collaborateurs.
  • Traçabilité de l’historique des versions successives de chaque procédure.

Reporting

  • À tout moment, extraction d’un tableau de l’ensemble des procédures et politiques en vigueur.
  • Extraction d’une ou plusieurs procédures.
08

LCB-FT

Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme : procédures, registre des soupçons et formations dédiées.

Dispositif LCB-FT du cabinet

  • Téléchargement de la ou des procédures spécifiques du cabinet et, le cas échéant, communication auprès des collaborateurs.
  • Accès réservé, pour la personne habilitée, à un registre des « soupçons » (préalables à la déclaration de soupçon).
  • Suivi des formations spécifiques à la LCB-FT par les collaborateurs du cabinet.
09

RGPD

Politiques et procédures RGPD alignées sur la liste minimale attendue par la CNIL, avec historique des versions.

Politiques et procédures RGPD du cabinet

  • Lien avec la liste minimale attendue par la CNIL.
  • Possibilité d’informer l’ensemble des collaborateurs du cabinet, ou certains d’entre eux, de l’existence d’une procédure ou de sa mise à jour.

Impact sur la jauge de conformité

  • Remise à zéro une fois par an pour la communication auprès des collaborateurs.
  • Traçabilité de l’historique des versions successives de chaque procédure.

Reporting

  • À tout moment, extraction d’un tableau de l’ensemble des procédures et politiques en vigueur.
  • Extraction d’une ou plusieurs procédures.
10

Réclamations clients

Saisissez et suivez chaque réclamation jusqu’à sa clôture, avec traçabilité et reporting des collaborateurs formés.

Saisie des réclamations (en l’absence d’outil spécifique)

  • Saisie de toutes les informations permettant de traiter chaque réclamation individuelle et de la suivre jusqu’à sa clôture.
  • Possibilité d’informer l’ensemble des collaborateurs du cabinet, ou certains d’entre eux, de l’existence d’une procédure ou de sa mise à jour.

Impact sur la jauge de conformité

  • Remise à zéro une fois par an pour la communication auprès des collaborateurs.
  • Traçabilité, si besoin, des réclamations saisies directement dans l’outil.

Reporting

  • Tableau des collaborateurs formés sur ce thème.
  • Tout ou partie des réclamations saisies dans l’outil.
11

Cartographie des risques

Construisez la cartographie des risques du cabinet à partir d’un modèle dédié aux courtiers et mettez-la à jour chaque année.

Cartographie des risques

  • Création d’une cartographie propre au cabinet à partir d’un modèle de base dédié aux courtiers.
  • Mise à jour facilitée.

Impact sur la jauge de conformité

  • Remise à zéro une fois par an pour obliger à la mise à jour.
  • Traçabilité de l’historique des versions successives de chaque cartographie.

Reporting

  • Tout ou partie de la cartographie des risques.
  • Possibilité d’extraire l’ensemble des réclamations ou celles concernant exclusivement un fournisseur donné.
12

Jauge de conformité & informations

Un indicateur général et des indicateurs par thème, des statistiques, des référentiels et les informations en direct des autorités.

Pilotage

  • Jauge de conformité globale du cabinet et indicateurs par item.
  • Statistiques et référentiels.
  • Informations en direct de l’ORIAS, de la Médiation de l’assurance, de la CNIL, de MEDI, de l’AMF et de l’ACPR.
  • Informations légales.

* La validation des documents déposés est effectuée par le responsable conformité du cabinet ou par Complisoft selon l’option retenue.

Questions fréquentes

Questions sur les fonctionnalités

Qu’est-ce que la jauge de conformité ?

La jauge de conformité est un indicateur général, complété par des indicateurs par thème (capacité professionnelle, formation, honorabilité, fournisseurs, apporteurs, garantie financière, procédures, LCB-FT, RGPD, réclamations, cartographie des risques). Elle évolue à chaque saisie ou validation de document et est remise à zéro chaque année sur les items annuels pour obliger à la mise à jour.

Les collaborateurs en retard sont-ils relancés automatiquement ?

Oui. Pour la capacité professionnelle, la formation continue et l’honorabilité, la plateforme relance régulièrement (fréquence prédéfinie) et directement par e-mail les collaborateurs retardataires. Le courtier est également relancé en l’absence de support contractuel avec un fournisseur ou un apporteur.

L’inscription ORIAS des apporteurs est-elle vérifiée ?

Oui, l’inscription à l’ORIAS de chaque apporteur saisi dans l’outil est vérifiée quotidiennement.

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